Тренинг "Санкции: международные и региональные аспекты" прошел в Международном финансовом центре "Астана" (МФЦА). Семинар собрал сообщество профессионалов в области комплаенс и противодействия отмыванию денег (ПОД), в том числе участников МФЦА. Основное внимание было уделено санкционным режимам, применяемым Великобританией и США, передает inbusiness.kz со ссылкой на пресс-службу комитета МФЦА по регулированию финансовых услуг.
Мероприятие организовали посольство Великобритании в Астане, комитет МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA), а также юридические компании Eldwick Law, Outer Temple и Unicase.
Тренинг был призван передать его участникам знания и навыки, необходимые для эффективной адаптации к происходящим изменениям. В ходе обучения были рассмотрены такие темы, как назначенные лица, собственность и контроль, финансовые и торговые санкции, правоприменение и комплаенс в контексте Великобритании, роль санкций в судебных и арбитражных разбирательствах, а также был представлен обзор вторичных санкций в контексте США.
Управляющий партнер Unicase Law Артем Тимошенко:
- Тема тренинга представляется мне очень актуальной и интересной, поскольку экономические санкции как вид государственной политики являются одной из наиболее проблемных тем в контексте международных отношений. Сегодня мы можем наблюдать, что в большинстве стран нет специального национального законодательства, определяющего правила поведения внутри страны, чтобы соблюдать санкционный режим и не попасть под вторичные санкции, но есть множество обязательств для неподсанкционных стран, например, следование новым правилам торговли. В связи с растущим спросом со стороны клиентов к Unicase на предмет соблюдения и понимания экономических санкций я убежден, что это отличная возможность для местного бизнеса создать новые методы и алгоритмы должной осмотрительности.
Адвокат Outer Temple Chambers Алекс Хэйнс:
- Тренинг призван помочь участникам повысить эффективность своей повседневной практики, чтобы они могли предоставлять своим клиентам наиболее выгодные услуги.
Рашид Гайсин, партнер Eldwick London Officе:
- За последние 10 месяцев я много ездил по региону, включая Казахстан, Узбекистан, Турцию и Объединенные Арабские Эмираты. Везде нас спрашивали о санкциях, их применении, последствиях несоблюдения и т. д. Мы подумали, что было бы здорово организовать специальный тренинг, чтобы разобраться во многих сложных вопросах. Так и возникла идея того, что мы планируем обсудить сейчас в Астане.
Системы контроля МФЦА в области ПОД/ФТ[2] и санкций представляют собой риск-ориентированную модель надзора, включающую в себя основные направления профилактики и защиты. К ним относятся такие меры, как проведение комплексной проверки и раскрытие информации о конечных бенефициарных собственниках на этапах регистрации и лицензирования компаний; руководители компаний проходят проверку на профессиональное соответствие, а сотрудники, ответственные за отчетность об отмывании денег, проходят собеседование, чтобы убедиться в их профпригодности и соответствии высоким регуляторным стандартам; компаниям присваиваются соответствующие рейтинги риска и, при необходимости, предписываются "Программы снижения рисков" (ПСР), которые представляют собой список требований и рекомендаций для компании-заявителя. Только после обязательного выполнения компанией ПСР она может приступить к работе в Центре. Впоследствии компании передаются под наблюдение кейс-менеджеров, которые осуществляют постоянный мониторинг, проводя дистанционные и выездные плановые и внеплановые проверки. Важно отметить, что AFSA обладает достаточными полномочиями, включая право требовать любую информацию и налагать различные дисциплинарные и финансовые санкции соразмерного характера за несоблюдение требований МФЦА по ПОД/ФТ.
Генеральный директор AFSA Нурхат Кушимов:
- Получение региональных и международных знаний о санкциях помогает усилить защиту от рисков. Обмениваясь знаниями и опытом в отношении санкционных режимов, которые развиваются столь быстрыми темпами, как сегодня, мы помогаем юрисдикциям продолжать обеспечивать справедливые и прозрачные финансовые рынки и рынки капитала.
Читайте по теме:
МФЦА, НИШ и Назарбаев Университет борются за сохранение бюджета
