Агентство по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан выступило инициатором принятия двух ключевых документов, направленных на повышение прозрачности и безопасность финансовых операций, передает inbusiness.kz со ссылкой на портал "Открытые НПА".
Речь идет о приказе председателя агентства "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарных бирж, биржевых брокеров, осуществляющих свою деятельность на товарной бирже и совершающих сделки с биржевыми товарами, а также клиринговых центров товарных бирж", а также о распоряжении премьер-министра Республики Казахстан "О мерах по реализации закона Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения"".
Принятые документы формируют комплексный подход к организации внутреннего контроля на товарных биржах и среди участников биржевой торговли. Основная цель — предотвратить использование биржевых механизмов для легализации преступных доходов и финансирования незаконных структур.
Приказ предусматривает четкие требования к правилам внутреннего контроля для товарных бирж, брокеров и клиринговых центров. Он обязывает участников рынка внедрять меры по идентификации клиентов, проверке происхождения средств, а также мониторингу всех операций с биржевыми товарами.
В документе прописаны основные направления внутренней политики:
- выявление и предотвращение случаев отмывания доходов, финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения;
- установление эффективной системы управления рисками в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (противодействие отмыванию доходов, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения);
- обеспечение надлежащего контроля над действиями сотрудников и соблюдением ими законодательства;
- формирование прозрачности и добросовестности при совершении биржевых операций.
Особое внимание уделяется повышению эффективности корпоративных систем комплаенс-контроля, которые должны выявлять подозрительные операции до их совершения. Таким образом, товарные биржи и их участники становятся частью национальной системы по борьбе с финансовыми злоупотреблениями.
Отмечается, что новые требования усиливают синергию между финансовыми и правоохранительными органами. Их реализация позволит Казахстану повысить репутацию на международной арене как государства, активно противодействующего финансированию терроризма и отмыванию незаконных доходов.
Читайте по теме:
Казахстан ужесточает борьбу с отмыванием доходов и финансированием терроризма
